FINRA, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, es el mayor regulador independiente para todas las firmas de valores que operan en los Estados Unidos. FINRA se dedica a la protección de los inversores y la integridad del mercado a través de una regulación efectiva y eficiente y el cumplimiento de los servicios complementarios y de base tecnológica. FINRA toca prácticamente todos los aspectos del negocio de valores – a registrar y educar a todos los participantes de la industria para examinar las firmas de valores, la creación de reglas, la aplicación de dichas normas y las leyes federales de valores, información y educación del público inversor, proporcionando información sobre la negociación y otras utilidades de la industria, y administrar el mayor foro de resolución de conflictos para los inversores y las empresas. Para obtener más información, visite www.finra.org .
Cada ATS está obligado a informar a la FINRA su información al volumen total semanal sobre una base de seguridad por instrumento. FINRA publicará la información sobre las existencias de nivel 1 NMS (es decir, las compañías del índice S & P 500, el índice Russell 1000 y ciertas PTE) sobre una base retraso de dos semanas. Información sobre todas las demás poblaciones de NMS y de capital OTC sujetas a requisitos de información comercial FINRA se dará a conocer dos semanas después de la publicación de la información para las poblaciones de nivel 1 NMS.
